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原标题:中国证监会完善证券公司分类监管□本报记者闵秀莉,中国证监会信息部5月22日。为优化证券公司分类监管体系,促进证券公司提高风险管理能力,引导证券业差异化发展,中国证监会修订了《证券公司分类监管条例》的有关规定,现面向社会征求意见,主要内容包括优化相关评价指标,进一步强化合规性和审慎经营导向,强化专业服务能力导向。分析人士指出,草案优化了市场竞争力评价指标,完善了扣除标准和降低持续合规水平的依据,有利于完善中介机构分类监管,营造良好的行业生态。

优化评价指标分类监管体系是证券业的一项基本监管制度。2009年5月,中国证监会发布了《证券公司分类监管规定》,建立了分类评价指标体系,并于2010年5月和2017年7月两次修订。近年来,分类监管制度对促进证券公司加强合规风险控制、增强核心竞争力发挥了积极作用,得到了行业和市场的认可。本次修订主要包括以下内容:一是保持证券公司现行分类评价体系和有效做法,注重风险管理能力和持续合规性,注重相关评价指标的优化,着力解决实践中遇到的突出问题。

二是进一步加强合规指导和审慎经营。为使分类评价结果更准确地反映证券公司合规风险控制状况,完善对证券公司及其人员的处罚措施扣除规则,明确公司治理和内部控制严重失灵时降低分级的依据,全面梳理和强化风险管理能力的评价指标和标准。优化风险管理能力,引导证券公司强化资金约束,提高风险综合管理的有效性,实现风险管理全覆盖。三是进一步加强对专业服务能力的引导。为适应行业发展,应从营业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户服务与交易、财富管理、信息技术投资等方面优化市场竞争力评价指标,不仅要体现综合性证券公司的实力,还要有其专业化的经营能力,引导证券公司突出主营业务,做强做强,同时引导证券业差异化发展。

完善分类监管分析师指出,中国证监会修改《证券公司分类监管条例》的计划,是近期完善分类监管政策的延续。中国证监会主席易惠曼在“5·15全国投资者保护宣传日”上表示,中国证监会将进一步完善中介机构分类监管和差异化发展思路,加大对好机构的政策支持力度,支持做优做强做大;加强对问题机构和相关责任人的问责,完善黑名单制度,真正体现奖惩和低劣,为适应登记制度改革的要求,中国证监会会同有关部委,正在制定证券服务业务中介机构备案管理规定。

在取消事前审批的同时,在事后监管中也更加突出,以促进行业规范的健康发展。同时,继续推进“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化建设,完善声誉约束机制,营造良好的行业生态中国证监会公开征求《证券分类监管条例》修订意见。